{"id":2593,"date":"2025-09-01T12:25:00","date_gmt":"2025-09-01T10:25:00","guid":{"rendered":"http:\/\/wordpress.p671235.webspaceconfig.de\/?p=2593"},"modified":"2025-10-08T09:41:22","modified_gmt":"2025-10-08T07:41:22","slug":"aml-policy","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.tbfsam.com\/de\/aml-policy\/","title":{"rendered":"AML Policy"},"content":{"rendered":"\n

AML Policy 2025\u00a0der TBF Global Asset Management GmbH<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Die TBF Global Asset Management GmbH (nachfolgend \u201eTBF\u201c genannt) unterliegt der Aufsicht der Bundesanstalt f\u00fcr Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Die Gesch\u00e4ftst\u00e4tigkeit der TBF basiert auf Grundlage der einschl\u00e4gigen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen. Dazu z\u00e4hlen insbesondere auch die Bestimmungen zur Verhinderung von Geldw\u00e4sche, Terrorismusfinanzierung oder sonstiger strafbarer Handlungen. Die Gesch\u00e4ftst\u00e4tigkeit der TBF umfasst die Finanzportfolioverwaltung und Anlageberatung gegen\u00fcber Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG), daneben in untergeordnetem Umfang auch Anlage-\/Abschlussvermittlung. Es werden KEINE Kreditgesch\u00e4fte durchgef\u00fchrt. Es gibt KEINEN Eigenhandel. Eigengesch\u00e4fte werden nur in geringem Umfang f\u00fcr das Handelsbuch get\u00e4tigt. Verm\u00f6genswerte und Bargeld von Kunden d\u00fcrfen NICHT entgegengenommen bzw. angenommen werden.<\/p>\n\n\n\n

TBF verf\u00fcgt \u00fcber die darin geforderten Verfahren und Grunds\u00e4tze. Sie hat eine entsprechende Risikoanalyse durchgef\u00fchrt und entsprechende Interne Sicherungsma\u00dfnahmen
erlassen, die f\u00fcr alle Mitarbeiter gelten. Die Einhaltung der geldw\u00e4scherechtlichen Vorschriften wird laufend \u00fcberpr\u00fcft. Entsprechend der gesetzlichen Regelungen hat TBF einen Geldw\u00e4schebeauftragten, sowie eine entsprechende Stellvertretungsregelung.<\/p>\n\n\n\n

Die Position des Geldw\u00e4schebeauftragten wurde ausgelagert an die Trenz Steuerberatungs GmbH und wird dort von Herrn Volker Trenz (Rechtsanwalt) wahrgenommen. Der Geldw\u00e4schebeauftragte ist gleichzeitig auch Compliance Beauftragter und damit neben der Pr\u00e4vention gegen Geldw\u00e4sche-, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen, insbesondere auch f\u00fcr die Einhaltung der wertpapierrechtlichen Vorschriften zust\u00e4ndig.<\/p>\n\n\n\n

Zu den Kernaufgaben der Geldw\u00e4schepr\u00e4vention z\u00e4hlen insbesondere:<\/strong><\/p>\n\n\n\n

\u2022 Regelm\u00e4\u00dfige Analyse der Kunden hinsichtlich Auff\u00e4lligkeiten und ungew\u00f6hnlicher Sachverhalte im Hinblick auf Geldw\u00e4sche und Terrorismusfinanzierung durch den Geldw\u00e4schebeauftragen<\/p>\n\n\n\n

\u2022 Meldung von Verdachtsf\u00e4llen und ungew\u00f6hnliche Sachverhalte an die zust\u00e4ndigen Strafverfolgungsund ggf. an die Aufsichtsbeh\u00f6rden<\/p>\n\n\n\n

\u2022 \u00dcberpr\u00fcfung der Kunden und Kooperationspartner bzw. deren wirtschaftlich Berechtigten im Sinne von \u00a7 3 GwG. In Bezug auf KVGen werden die vereinfachten Sorgfaltspflichten nach \u00a7 14 GwG angewendet, unter der Voraussetzung, dass das Risiko im Hinblick auf Geldw\u00e4sche nach R\u00fccksprache mit dem Geldw\u00e4schebeauftragten als gering eingesch\u00e4tzt wird<\/p>\n\n\n\n

\u2022 Kontinuierliche \u00dcberpr\u00fcfung der Kunden einschlie\u00dflich derer Transaktionen durch den Geldw\u00e4schebeauftragten<\/p>\n\n\n\n

\u2022 Regelm\u00e4\u00dfige \u00dcberpr\u00fcfung der Aktualit\u00e4t von den jeweils eingeholten Dokumenten von Bestandskunden bzw. zu deren wirtschaftlich Berechtigten<\/p>\n\n\n\n

\u2022 Sicherstellung der Zuverl\u00e4ssigkeit der Mitarbeiter<\/p>\n\n\n\n

\u2022 Durchf\u00fchrung von j\u00e4hrlichen Geldw\u00e4scheschulungen, um das Problembewusstsein der Mitarbeiter zu st\u00e4rken<\/p>\n\n\n\n

\u2022 Erstellung und laufende Fortf\u00fchrung einer Risiko und Gef\u00e4hrdungsanalyse und Einrichtung Interner Sicherungsma\u00dfnahmen<\/p>\n\n\n\n

\u2022 Einbeziehung des Geldw\u00e4schebeauftragten bei Einf\u00fchrung neuer Finanzprodukte oder Technologien.<\/p>\n\n\n\n

Verbotene Gesch\u00e4fte gem\u00e4\u00df \u00a7 37 Nr.1 WpIG<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Die Aufnahme bzw. Fortf\u00fchrung einer Korrespondenz- oder sonstigen Gesch\u00e4ftsbeziehung mit einer Bank-Mantelgesellschaft sowie die Errichtung und Fortf\u00fchrung von
solchen Konten auf den Namen des Wertpapierinstituts oder eines anderen Wertpapierinstituts, \u00fcber die Kunden zur Durchf\u00fchrung von eigenen Transaktionen eigenst\u00e4ndig
verf\u00fcgen k\u00f6nnen, ist verboten. Derartige Gesch\u00e4ftsbeziehungen und Konten werden nicht unterhalten.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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